第1节范围

第1条衡量了XXXXXX Co.Ltd。的法律合规管理职能，职责，权威，工作要求等（以下简称“公司”）。

第2条该措施适用于公司所有部门和单位的法律合规管理工作。

第2节规范参考文件

第3条通过参考这些措施，以下文档中的条款成为这些措施的条款或基础。

（1）相关的有效法律法规；

（ii）《XXXXXX有限公司档案管理办法》。

第3节定义

第4条法律事务管理

根据公司为各种法律事务的合规性工作流和管理系统，全职部门（计划和信息部）和法律事务专家的成立旨在为公司的生产，运营和管理活动提供法律意见，并处理各种特定的法律事务。

第五条法律文件

Various documents such as 《应诉通知书》,《举证通知书》,《民事判决书》,《民事裁定书》,《协助执行通知书》,《司法建议书》,《协助调查通知书》,《劳动仲裁通知书》,《法律评审意见表》,《法律评审意见表》,《合同管理办法》，《法律纠纷处理管理办法》，《考核管理办法》，《XXXXXX有限公司法务合规管理办法》，《XXXXXX有限公司档案管理制度》，《考核管理标准》，《中华人民共和国民法典》，《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国民法典》，等等。

第6条法律文件

公司设定，更改或终止与其他法人，自然人或其他经济组织的权利和义务关系的文件，以及涉及适用法律的其他文件。

第7条法律咨询

根据当前的法律和法规，计划和信息部门咨询并证明了公司及其附属部门的法律问题，并在生产和运营过程中提出了专业意见。

第8条重大决策事项

修改公司的协会章程，增加或减少注册资本，股票转让以及其他需要法律示范的项目。

第9条主要经济活动

该公司与合资合作，合并，分部，破产，投资和融资，担保，租赁，房地产，竞标，重组以及合并以及收购等有关的事项将对公司的生产，运营和管理产生重大影响。

第4节职责

第10条规划信息部

（1）根据法律负责公司的法律风险和合规管理，并改善管理系统和业务流程；

（2）负责公司合同的全面管理，组织，实施或参与公司合同审查，并与企业的主要负责部门合作，将重大和复杂的合同提交给股东部门的法律部门进行审查。监督合同的履行，管理基本合同材料，并指导和监督公司的合同管理工作；

（3）负责审查法律文件，并对各种法律文件进行法律审查，例如公司的协会章程，规则和法规，工业和商业注册文件，授权和委托申请，招标文件等；

（4）负责在公司的主要经济活动中组织和实施法律尽职调查，提出法律意见并处理相关的法律事务；

（5）负责公司的重大业务决策的法律论证，参与大型项目的谈判，并为主要项目提供法律支持和服务；

（vi）负责在公司商标，专利，商业秘密保护，公证，行政许可，采矿权，土地使用权，质量，安全，环境保护，劳动就业和其他企业中处理法律事务；

（7）负责处理公司诉讼，仲裁，行政重新审议和听证会的各种法律事务；

（8）负责公司的法律宣传和教育，提供与公司的生产，运营和管理有关的法律咨询，并加强公司法律咨询团队的建设；

（9）负责与股东部门法律事务部的交易联系，并接受股东部门的指导和监督；

（10）负责管理律师服务机构，商标和专利机构，与他们合作，并监督和评估他们的工作；

（11）负责对公司总经理办公室会议和董事会会议的合法性和合规性审查；确定并评估主要决策和业务活动中的合规风险；

第11条其他部门和单位

（1）实施公司管理系统，以确保本部门的所有员工以法律和合规的方式履行职责；

（ii）确定，分析和评估该部门业务的法律风险；

（3）负责向计划和信息部门提交相关信息（非法和不规则行为的信息，争议信息等）。

第5节管理内容和方法

第十二条 法律管理原则

该公司的生产和运营活动遵守联合前风险预防和过程中的法律风险控制的法律工作原则，这是作为辅助机构的主要重点和后处理法律补救措施，并不断改善公司的生产和运营法律风险保护系统和内部法律监督系统。

第十三条 法律合规工作总体要求

法律风险管理是公司全面风险管理和内部控制机制构建的重要组成部分。计划和信息部以及各个部门和部门共同负责研究和确定公司生产，运营和管理所面临的各种法律风险点和风险来源，建立科学的法律风险预防机制，并汇总和措施预防和控制法律风险。

第十四条 学习与宣传教育

（i）公司的所有员工都应有意识地研究与商业工作有关的法律，法规和政策，并严格遵守和执行相关法规。

（2）法律事务人员根据公司年度培训计划中的法律宣传和教育计划组织法律宣传和教育。法律宣传和教育可以采用各种形式，例如讲座，法律知识竞赛和巡回演讲。培训范围适用于相关专业范围内的所有员工。

第15条法律咨询

法律事务人员应在对法律和政策的日常研究和分析中做得很好，注意相关法律和政策的发展和变化，解决公司发展中涉及的各种法律问题，并提出专业处理意见和建议。

第十六条 法律审核

（i）评论内容

1。如果每个部门或部门都制定了各种管理系统或做出重大决定并需要审查其合法性，则应迅速向计划信息部报告，计划信息部将发表法律意见。

2。公司的工业和商业注册文件，投标文件，承诺信和其他法律文件应在发布或发给外界之前进行合法审查。

3。在做出重大决策之前，公司应就决策事项进行法律论证。

4.公司的主要经济活动应实施法律尽职调查并进行法律论证。

5。法律事务人员应就公司及其分支机构的工业和商业注册，更改或取消或分支机构进行足够的法律咨询，以避免法律事务的过失或遗漏。

6.公司的商标注册，专利申请，知识产权使用许可和转让，应由公司的法律事务人员与各个部门和部门合作进行，以共同在知识产权管理方面做得很好。

（ii）审查原则

法律审查应遵循法律原则，合规性，综合原则，并结合实际原则。

（iii）内部决策事项的法律审查

1。根据“没有法律审查的没有会议”的原则，所有需要由总经理办公室和董事会进行审查的建议必须事先进行法律合规审查。

2。打算向公司计划和信息部提交建议的部门和单位的时间通常不得晚于决策会议前的5个工作日。

4.收到提案后，法律事务官应审查该信息是否在一个工作日内完成。如果完成，请在3个工作日内发表审计意见；如果信息不完整，请告知该提案将其提交给部门以获取更多信息，以便在审查该信息之前。

5.法律事务人员应就提案内容的合法性，合规性和遵守情况以及是否符合相关程序要求提出审查意见。

6。法律事务人员填写《中华人民共和国民法典》，并均匀保存。

（iv）法规和其他管理标准的法律审查

1。规则和法规的合法性和合规性审查主要关注内容的合法性，内容的完整性以及制定程序的合法性。

2。制定管理标准，技术标准和工作标准（例如规则和法规）的部门和部门应在发布各种标准之前进行法律审查，并且不得在未经审查的情况下发行。

3。法律事务人员填写《中华人民共和国劳动合同法》。

4.如果提交的规则和法规中存在重要的内容遗漏，或者某些内容是非法或不规则的，则应发出法律意见。

第十七条 授权委托管理

公司董事会应建立授权和委托制度，以标准化和加强授权和委托管理。处理授权和委托工作时，公司必须进行法律审查。法律事务人员与董事会合作，负责发放授权书，保留基本材料以进行授权和委托以及监督和管理委托行为。

（1）合同管理是根据公司《中华人民共和国劳动合同法实施条例》进行的。

（2）公司争议处理是根据公司《XXXXXX有限公司组织机构》进行的。

（3）根据实际工作需求，公司选择并任命律师机构，商标，专利局和其他法律服务机构。法律事务人员与公司委托进行工作并监督和评估工作的法律服务机构合作。

（4）根据特定情况，公司应迅速处理合同，证据保存，债务文件，存款等的公证。法律事务人员处理或指导公证事务。

第十八条 法律风险预警

（1）所有部门和单位均应在生产和运营期间发现法律风险后向规划信息部报告法律风险。

（2）规划和信息部的法律事务人员分析了生产和运营活动中发现的风险点，风险来源，以及新的国家政策和法规对公司生产和运营的影响。

（3）计划和信息部的法律事务人员收集和组织相关信息，准备法律风险警告材料，并将其报告给综合管理部门，以向相关部门的通知。

第6节检查和评估

第19条：在发布这些措施之前接受法律合规审查。

第20条实施这些措施应受股东单位的内部审计和检查。

第21条违反这些措施的法案应根据相关公司010-30000进行评估。

第7节业务流程图表

第22条附录1显示了这些措施中涉及的法律风险警告的流程图。

第8条文件和记录

第23条实施这些措施中发生的文件和记录应由计划和信息部的法律人员归档和管理，保留期为30年。

第24条实施这些措施中发生的文件和记录包括：法律审查意见表（请参阅附录2）。

第9节附件

第25条规划和信息部应负责解释和修订这些措施。

第26条该措施应从发布之日起实施。

附件1：

附件2：

法律评论意见表

会议名称

年度总裁（总经理）办公室会议/第二董事会

运动部门

xxx

动议的名称

关于XXX的建议

领导的指示

评论者

符号

评论者

符号

法律评论意见

1。文档和相关材料要审查

具体而言，它包括：提案材料，相关合同和审查所基于的文件。 （应特别注意提案中的交易模型还是计划与合同条款中的协议一致）

2。审计所基于的法律和相关规则和法规

具体而言，它包括：审查所基于的相关法律和法规，部门法规，司法解释，与公司相关的系统文件等。

3。关于审查的具体意见（应在以下方面提出审查意见）

1。主题资格，交易对手的权利和能力的能力以及合作伙伴的信用状况；

2。交易模型，法律问题或障碍的合法性和合规性；

3.法案所涉及的合同或规则和法规的法律问题；

4。决议遵守或违反法律和法规或公司系统的具体条款和基础。

5。其他。

4。法律风险或问题提示

具体而言，它包括：提供有关账单中涉及的法律风险的提示和解释，或应注意的问题，并就预防和控制风险提出具体建议。

第2章处理和管理法律纠纷的措施

第1节范围

第1条衡量了XXXXXX Co.Ltd。（以下称为“公司”）之间的处理，报告，审查，论证和其他法律纠纷的内容。

第2条这项措施适用于处理公司各个部门之间的法律纠纷。

第2节规范参考文件

第3条通过参考这些措施，以下文档中的条款成为这些措施的条款或基础。

（i）010-30000;

（ii）010-30000。

第3节定义和内容

第四条 法律纠纷定义

该公司是由一个当事方和任何单位或个人引起的各种民事，劳工，行政，经济和刑事争议。

010-110该公司参与法律程序，例如咨询，调解，仲裁，诉讼或听力，行政重新审议和执行法律纠纷以及报告，辩论，监督和监督和检查法律纠纷信息。

第五条 法律纠纷处理

案例，其中一种情况之一：

（1）目标金额为100万元或更多；

（2）它对公司的声誉和业务声誉有重大影响；

（iii）有20多人的集体诉讼；

（4）国内与外国有关的案件和国外发生的案件；

（5）向最高人民法院提出上诉或上诉；

（vi）检察官上诉；

（7）严重侵犯知识产权；

（8）债权人或债务人申请破产；

（9）如果行政罚款超过200,000元，或者该公司被命令暂停业务和纠正；

（10）撤销公司的许可证或资格证书；

（11）公司为被告的刑事案件，或者公司高级管理人员是涉及公司利益的重大经济犯罪或渎职犯罪；

（12）具有典型案例或示范效应的案件对公司产生重大影响；

（13）其他主要案例和困难案例。

第4节职责

第六条 重大法律纠纷案件

计划信息部是公司各种法律纠纷的集中管理部门，负责处理公司的各种法律纠纷。

第七条 企划信息部

（1）所有部门和部门均应注意确定和防止其日常工作中的法律风险。如果发现潜在的法律风险，请及时与公司的法律事务人员进行沟通，保持高级法律意识，并遵守预防危险的原则。

（2）在发现潜在的法律纠纷后，每个部门或部门应立即以书面形式通知计划信息部门，规划信息部应根据这些措施的相关规定启动法律纠纷处理程序。如果在没有书面通知的情况下发现了潜在的法律纠纷，则相关部门和部门应承担责任。

第5节管理内容和方法

第八条 各部门、单位

（i）公司应采取积极的态度和措施来应对各种法律纠纷，而不是逃避冲突，而不是掩盖问题，而不是情感上的问题，并且在平静，理性和客观上发生的争议。

（2）法律争议处理应遵守事实作为基础和法律作为标准。根据确定事实，准确地应用法律以最大程度地保护对人的合法权利和利益。

（3）法律纠纷处理遵守着眼于咨询或调解的争议处理原则，以便在不带来任何未来的麻烦的情况下解决此案。

（4）如果难以通过咨询或调解来处理，这可能会导致仲裁或诉讼，则与计划和信息部结合，参与业务的负责部门，立即向负责的领导人以及负责的领导人报告并提出反对的对待。

第九条 总体要求

（i）公司收到由仲裁机构，司法部门，行政执法机构或其他部门或其他部门或个人（包括但不限于索赔信，终止合同的通知，传票，传票，投诉，付款命令，裁决，裁决，裁决，裁决，裁定，裁决，裁定，裁定，裁定，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁定，裁决，裁决，裁定，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决，裁决），执行的执行， 加工。如果文件未及时转移，则不可能参加法律程序，对公司造成重大损失和不利影响，相关部门，单位和人员应承担责任。

（2）发生法律纠纷后，计划和信息部应及时，全面地收集证据，理解和掌握争议的背景，过程，后果和原因，并仔细组织相关部门来研究和争论，并提出处理意见，以向领导人报告。

（iii）在收到第10条第1款中列出的法律文件后，规划信息部应在同一天口头通知股东部门的法律部门，并在第二天之前将扫描的法律文件发送给股东部门的法律事务部门。

第十条 法律纠纷报告制度

（i）在提起诉讼（包括上诉）或申请仲裁，听证或行政重新审议之前，计划和信息部必须向股东法律部门的法律部门提交相关的法律纠纷信息，以进行审查。

（2）公司主席或总经理签署并同意涉及公司仲裁或诉讼的法律纠纷。

（3）如果计划和信息部认为有必要，并且在特别会议讨论和批准特别会议之后，它可能会要求股东部门直接调查此案或雇用法律方面的专家进行示范。

第十一条 审查和论证

（i）公司应准确地掌握和行使法律和合同授予的实质性和程序权利，研究和强调策略，并努力采取主动性进行争议处理。

（2）法律争议处理是基于最大化利益并最大程度地减少控制损失，缩短处理时间并降低处理成本的基本目标，同时照顾各种利益关系，以避免引起其他矛盾和冲突。

（3）公司的相关领导人，部门和部门应协助和合作处理其责任中各种法律纠纷，以提供方便和支持法律纠纷的支持。未经授权，任何人都不得干预或阻碍计划信息部的正常工作。

（4）计划和信息部有权从公司的领导者，部门和部门中检索各种证据。没有人掩盖或拒绝提供证据。如果是证人，他将积极履行作证的义务。

（5）在诉讼，仲裁和行政重新考虑案件中，应聘请律师服务机构提供律师机构服务。计划和信息部负责根据相关法规选择律师服务机构，联络以及与其工作进行监督和合作。在选择律师服务机构和律师时，规划信息部需要审查其资格，绩效等。必要时，它可能会要求股东部门的法律部门为选择和任命律师服务机构和律师提供帮助，以防止选择和任命未获得法律职业资格的法律服务机构，如果计划信息部的人员有能力从事代理工作，他们也可能不会聘请律师服务机构。

（vi）计划和信息部以分阶段的方式迅速向公司的领导人和股东部门的法律部门报告，并随时回复提出的问题。

（7）在处理法律纠纷的过程中，如果涉及更敏感的事项，公司及其附属部门和单位应关注公众舆论指导和公众舆论的变化，及时向公司的公共事务部门报告，并采取必要的响应措施来控制不良影响并防止冲突的升级或转变。

（8）在法律纠纷处理过程中，规划信息部和任何了解此案的其他人都应注意保存处理法律纠纷所涉及的秘密事项，除非根据相关法规实施信息披露，否则不得披露它们。

（9）由公司和其他全资子公司或股东部门的控股公司引起的法律纠纷应首先通过谈判解决。如果谈判失败，则应将其报告给股东部门的法律事务部进行调解。此类纠纷不得诉讼或仲裁。

010-1011规划和信息部应在分类帐登记，统计分析和归档法律纠纷存储中做得很好。

第6节检查和评估

第14条：在发布这些措施之前接受合规性审查。

第15条这些措施的实施应由股东单位和公司检查。

违反这些措施的第16条应根据相关公司010-30000进行评估。

第7节业务流程图表

第17条该措施的工作流程图显示在附录1中。

第8条文件和记录

第18条实施这些措施中发生的文件和记录应由计划信息部归档和保存30年。

第19条：公司引起的所有法律纠纷都记录在法律纠纷登记分类帐中（有关法律纠纷注册分类帐，请参见附录2）。

第9节附件

第20条规划和信息部负责解释和修改这些措施。

第21条本法规应从发行之日起就开始实施。

附件1：

法律纠纷处理流程图

附件2：

法律纠纷注册分类帐

序列号

双方

案例

申请的原因

和目标

案件通过

主要证据材料

诉讼过程

法律文件

判断/统治结果

申请人

或原告

受访者

或被告

1

2

3

4

5

6

7

8

9

第三章合同管理措施

第1节一般规定

为了加强XXXXXX Co.Ltd。的合同管理（以下称为“公司”），标准化业务行为，预防和控制业务风险，这些措施是根据010-30000及相关法律和法规法规以及与公司实际情况结合的。

第2条衡量了公司合同的签署，变更，转移，终止，绩效，基本信息管理和其他内容。

第3条该措施适用于公司各个部门和单位合同的签署，变更，终止，绩效和基本信息管理；这项措施不适用于劳动合同管理的限制。

第2节准备基础

010-30000;对最高人民法院的解释，涉及有关010-30000（i）的应用的几个问题；对最高人民法院的解释，涉及有关010-30000（II）的应用的几个问题；对最高人民法院的解释，涉及有关010-30000（II）的应用的几个问题；010-30000;010-30000。

第3节定义

第4条合同定义

在生产，运营和管理活动中建立，更改或终止自然人，合法人或其他组织之间的公民权利和义务的协议，包括合同，协议，意向书，备忘录等各种合同文件，等等。

第五条合同管理

公司进行合同签署，绩效，变更，转移，终止，基本数据管理，统计分析监督和检查等的一般术语。

第6条签署的负责部门

启动合同审查和负责签署合同的部门。

第7条绩效责任部

根据公司每个部门的责任和权力，在签署合同后，负责严格按照合同协议的全部履行合同的部门。

第8条：即时清除合同

即时交易或即时交易合同，买卖双方都必须同时执行。没有承诺的合同，必须稍后执行合同。如果当时未交付货币或商品，则不会建立合同。 “即时和解”通常被解释为“用一只手付款并用一只手交付货物”的交易行为。在用一只手交换货物并用一只手交付货物的过程中，可以以口头形式进行。

第4节职责

第9条合同审查小组

团队负责人：总经理

副集团负责人：公司副总经理兼财务总监

成员：各个部门和单位以及相关业务人员的负责人

职责：负责组织，指导和监督公司各种合同的审查。

第10条规划信息部

（1）行使全面的合同管理职能，对公司各种合同的统一管理和专业管理，并在计划和信息部门设立兼职法律人员职位。

（2）宣传相关法律，法规和政策，组织合同管理和相关法律知识培训，并向公司领导者和其他职能部门提供咨询意见；

（3）建立和维护合同管理业务流程并组织合同模型文本的制定；

（4）建立合同管理分类帐，以收集，分类和保留合同签署和履行期间形成的基本合同信息；

（5）草稿和审查合同手稿，参加主要合同谈判，组织或参加合同审查；

（vi）协助和监督合同简报，监督和检查合同的履行，识别，提醒和解决合同履行的风险；

（7）参加合同纠纷中的谈判，调解，仲裁和诉讼活动；

（8）定期总结和分析合同管理信息；

（9）指导和监督其他职能部门和部门的合同管理工作。

第11条所有部门和单位

（1）负责在部门责任范围内与合同管理有关的工作，是一个特别管理部门，每个职能部门都配备了兼职合同管理人员。

（2）对本部门和部门业务范围内合同的合同进行信用调查和可行性研究，参与合同谈判，起草或参与起草合同文件，征求相关部门的意见，申请并参与合同审查和完成，并填写合同审查表。

（3）在部门或部门的业务范围内执行或监督合同的履行，掌握合同绩效信息，及时通知公司领导者和相关部门，并在合同履行期间出现的问题，并提出有关解决问题的意见和建议；

（iv）在合同签署和履行期间收集并保留信息和证据；

（5）参与处理与该部门和部门业务有关的合同纠纷。

第十二条规划和信息部以及所有职能部门应履行职责，负责，保持控制，彼此合作，并共同在合同管理方面做得很好。

第5节合同结论和管理

第13条合同管理原则

（1）遵循将综合合同管理与特殊管理相结合的原则。

（2）在签署合同和风险控制之前，请遵循预防风险原则，作为合同绩效过程中的主要重点和合同纠纷处理作为辅助基础。

（3）法律人员应严格掌握合同签署和合同绩效的过程，有效防止，控制和解决合同风险，并在有合同纠纷时积极回应并处理合同纠纷。

第14条合同类型

（1）所有对象金额少于RMB 50,000的合同均为一般合同（I类）。

（ii）具有以下情况之一的合同属于重大和复杂的合同（II类）。

1。该公司已结束了一份单一对象金额50,000元或更多的合同，包括但不限于：销售，工程，采购，技术服务和其他合同；

2。公司的所有产品销售合同；

3。公司内部和外部投资合同；

4。与公司权益有关的合同；

5。公司的外部担保和外部贷款合同。

上述合同应按照董事会和股东会议的决议执行。

除上述范围外，公司还负责管理以下合同：

1。以公司名义在外部结束的合同；

2。董事会和股东会议授权的合同；

3。与主题金额低于RMB 50,000的合同。

第15条合同结论要求

（1）合同的结论应基于中国法律，法规和政策，并应基于平等，自愿，公平和诚实进行。

（2）合同的形式和内容应符合法律。除了即时和解合同和不是即时和解的购买合同，而是零星的办公用品，该合同还必须以书面形式签署。

（3）合同必须完整且完整，具有准确的文本表达，特定的权利和义务，明确的法律责任以及可控的主要风险。法律规定的必要条款必须签署，并且可以根据需要签署法律规定的可选从句。

（4）除特殊情况外，此后禁止签订合同。

第16条的合同调查，谈判和合同起草的投资前投资

（i）合同前调查

在签订合同之前，与合同内容相关的职能部门或人员应详细了解合同中对方的基本状况，并检查合同主题是否有资格，以及他是否有能力执行合同等。如果另一方是个人，则必须签发身份证书等，并将保留。

（ii）合同谈判

1。合同谈判和谈判应由公司主管和负责领导人主持或参与。对于一般合同，在公司主管和负责领导人的授权和批准后，合同的主要负责部门可以直接与合同当事方进行谈判。谈判和谈判的结果必须得到相关领导人和主管的批准，然后才能进行与合同有关的后续工作。

2。对于公司的重大合同和复杂合同的谈判，合同的主要负责部门应与公司组织的相关专业部门合作，以组建谈判团队进行谈判。谈判团队通常应包括法律人员，财务人员，相关专业和技术人员，其他相关业务人员等。

3。在合同谈判和谈判期间，应遵守提供的法律规定和承诺。合同的主要负责部门应适当保留在谈判和谈判期间交换的电报，电费，信件，图表，电子数据交换和电子邮件。如果您有不同的意见，则应及时回复另一方，以避免延迟造成的损失。法律信件由计划和信息部保留。

（iii）合同的起草

负责部门或谈判团队负责合同起草或对另一方起草的合同进行仔细研究，并就合同条款与另一方进行谈判。发送给另一方的合同文件必须标记为“草案”，“草案”或“谈判草案”之类的词。在与另一方达成协议后，他们进入合同审查程序。

（iv）合同审查

在签订合同之前，它必须通过合同审查程序进行审查，并根据合同的重要性和复杂性来证明合同的经济，财务，技术和法律可行性。由于任何原因，不允许没有审查的合同签订合同。但是，即时和解的合同不是即时和解，而是用于零星的办公室使用

品的购置合同可除外。即时清结的合同、虽非即时清结但属于零星办公用品的购置合同可以不采用书面形式签署合同、以口头形式进行交易，不进行合同评审。

1.评审流程

（1）合同主责部门应当通过公司“网络办公系统”中的“合同评审”流程填写《合同会审表》，评审时需提交合同稿件及合同支持性材料。企划信息部法务人员根据合同等级在《合同会审表》上注明“×类”。

（2）一般（“Ⅰ类”）合同评审，须由企划信息部、财务管理部及合同相关职能部门进行审查，企划信息部起草的合同可直接送有关部门征求意见。评审部门应在送审（即流程提交）后三个工作日内提出评审意见修改完成，填写《合同会审表》。

（3）重大、复杂合同（“Ⅱ类”）应以会议形式评审修改完成形成文稿执行股东单位《合同管理办法》、《合同审批流程》的规定。

2.会议评审

（1）召开部门评审会议或者专题会议时，合同主责部门应介绍合同背景、合同签署的必要性和可行性、主要条款，对参会人员提出的问题进行解答，并提供合同支持性材料。评审部门和人员有权获悉与评审有关的文件资料，必要时可进行调查。

（2）合同主责部门负责评审会议记录，填写《会议纪要（合同评审）》（会议记录应反映会议时间、地点、参加人员、评审事项、主要修改意见等内容），参加评审的人员在记录上签名并签署意见。评审会议记录作为合同评审附件。

（3）合同评审后，在《合同会审表》上签署审查意见，再由合同主责部门提交部门分管领导审查后，提交公司总经理或董事长审批上报股东单位。

第十七条 合同合法合规审核要求

（一）形式审核

1.应履行公司内部合同评审流程；

2.合同对方选择是否符合相关规定，如应当招标的项目进行了招投标，供应商是否在合格供应商名录；

3.送审资料的完整性,包括但不限于合同立项审批文件、对方资质证明、合同附件、交易背景、合同目的等信息；

4.合同文本形式的审核。包括是否使用公司制定的合同范本，合同结果合理、合同条款完备等内容。

（二）实质审核

1.合同主体审核

（1）对资格的审核。应当审核营业执照等证照文件，需法律许可经营的特殊资质，确保具备签约、履行合同的权利能力和行为能力，企业分支机构作为合同当事人的需注意审核。

（2）对资信情况的审核。要充分利用多种手段，审核对方的资信情况和履约能力，包括但不限于企业信用信息公示系统、征信报告等。

（3）对权限的审核。应当根据合同的重要性，审核合同相对方已根据其公司章程履行了相关的决策程序。应当审核合同签字人的身份信息，非法定代表人签字的，应要求对方当事人出具合法有效的授权委托书。

2.合同合法合规性的审核

（1）不存在违反国家法律法规的情况；

（2）合同对应的交易背景是真实的；

（3）符合公司内部规章制度的要求；

（4）不存在民法典中所规定合同无效、免责条款无效等情况。

3.合同严谨性的审核

（1）合同中权利义务应明确、具体；

（2）根据公司的行业性质、产品特性、相对人情况，合同中应具备避免争议或明确权利义务性条款；

（3）应结合交易背景，判断标的、交易方式、交易期限等合同条款以满足交易目的。

4.重点条款的审核

（1）标的条款的审核，包括合同标的描述应清楚、具体、准确，合同构成文件复杂的，各个组成部分之间的标的描述应一致；结合交易内容，标的物是否合法以及对方具有处置权。

（2）支付条款的审核，包括货币类型、单价、总价、价格构成、支付方式、支付步骤、账户、保险和税费的负担、发票的种类和开具时间等应明确；涉及到我方支付的，应当将价款支付方式与对方合同义务履行情况结合起来，通过控制支付时间和比例，防范对方违约风险，对于合同履行期限长，具有后续履行义务的合同，原则上选择分期付款。

（3）担保条款的审核，包括属于法律法规禁止提供担保的主体，不得提供担保；应履行了公司内部相关决策程序；担保的范围、期限、方式应明确；主体合同的有效性；涉及公司提供保证性质承诺的，应严格审核是否构成担保，严禁提供隐形担保。

（4）知识产权条款的审核。涉及知识产权的合同应设置知识产权条款，应当明确知识产权的归属，应当明确权利瑕疵担保承诺。

（5）违约责任条款的审核。违约责任条款应当明确、具体、可行；应根据合同性质和目的选择不同的违约责任承担方式，包括继续履行、赔偿损失、采取补救措施、违约金责任等；明确违约责任数额的金额或计算方式；注意违约金、定价、损失赔偿限制等问题。

（6）争议解决方式条款的审核。争议解决方式应明确，关于诉讼或仲裁管辖的约定应有效；应当选择与公司联系最为密切的地区或机构管辖，优先选择北京、上海等经济发达地区的仲裁机构，确保案件处理的公正性；在签订大额涉外合同、专业性合同、涉及商业秘密等合同时，优先考虑选择仲裁解决经济纠纷；在法律适用条款上，一般优先考虑中国法律。

第十八条 合同签署

（一）拟签署的合同文稿应由评审通过稿做最终审查后定稿，作为签署文本。

（二）一般“Ⅰ类”合同由公司总经理本人签署合同。

（三）重大、复杂合同（“Ⅱ类”）执行《合同管理办法》、《合同审批流程》的规定。

（四）合同用印

1.签订合同所使用的公司印章一般应为合同专用章。与银行、政府等单位签署的合同性文件需要加盖公章的，可直接申请使用公章。在其他特殊情况下，需要使用公章的，由经办部门填写《印章使用申请表》，申请使用公章。

2.公章、合同专用章由股东指派专人共同管理，通过公司用印审批流程后加盖。

3.加盖公章、合同专用章前，印章管理人员应审查《合同会审表》是否已按照本标准填写完整，且公司总经理或其授权委托人是否已在合同上签字，没有按照规定评审且未签字的合同，不予加盖合同专用章。加盖合同专用章时，应加盖骑缝印。

4.企划信息部需建立合同管理台账，并将签署的合同原件及《合同会审表》原件等相关资料及时整理归档。

第十九条 合同履行

（一）总体要求

1.合同签订后，履约责任部门应当严格按照合同约定全面履行合同，准确把握合同条款含义，严格控制合同实现环节、步骤以及履行期限，识别各风险点；其他相关部门需配合合同履行。

2.企划信息部应建立合同预警机制。履约责任部门和人员发现“己方”或“对方”可能出现违约或出现不可抗力情形，应注意收集和保存相关证据资料，及时采取应对措施，并通报相关部门。

3.企划信息部法务人员应定期不定期了解、监督检查合同履行情况，收集和保存合同履行过程中形成的信息和证据资料，识别合同履行风险，向履约责任部门和人员提示风险，提出化解风险的意见或建议。

4.各部门负责人应监督本部门业务范围内主责合同的履行，掌握合同履行信息，及时向本部门分管领导、公司主管领导汇报合同履行中发生的问题，提出解决问题的意见或建议。

5.合同履约中往来结算时，业务归口部门应做好合同封账协议，双方代表签字并加盖公章后生效，双方各执四份，表示双方对当前合同履约情况无异议。封账协议生效后业务部门留存一份，企划信息部留存一份，财务管理部留存一份，档案室存档一份，且要做好封账协议编号及统计台账。

（二）合同交底

履约责任部门或人员未参与合同签订的，签约责任部门应进行合同交底，填写《合同交底登记表》，根据需要对合同主要内容、签约过程中争议点以及其他事项进行解释说明，签约责任部门应保留《合同交底登记表》，并将《合同交底登记表》抄送企划信息部法务人员。

（三）合同履约评审

1.企划信息部根据合同履约情况实施履约评审工作。

2.企划信息部每半年组织一次合同履约评价，各部门、单位的合同履约评价要点详见《合同履约管理职责划分表》。

3.各履约责任部门每年1月、7月将《合同履约评价表》汇总给企划信息部（纸质版及电子版），《合同履约评价表》经各履约责任部门负责人签字。企划信息部法务人员根据各履约责任部门的《合同履约评价表》形成《合同履约评价汇总分析表》，必要时企划信息部可组织合同履约评审会议。履约评价资料汇总完成后通过办公平台文件传阅方式上报公司领导进行传阅。合同履约评审会议应有公司领导、各履约责任部门参加。

4.各部门、单位应设有兼职合同管理人员，负责本部门的合同管理工作，每一份合同履约完毕后，需填写《合同履行信息表》。

5.企划信息部每年年初下达通知，统一收取《合同履行信息表》，该项工作于每年6月前完成。

6.合同履行情况发生变化，合同履约主责部门应与合同对方当事人协商补充、修改合同，或适时采取变更、中止、解除合同等手段，避免或减少损失扩大。需要做出修改、补充或者发生合同变更、转让、中止、解除等情形时，合同履约主责部门应按照本标准进行合同评审并按合同签订程序签订书面协议。

（四）合同纠纷处理

1.合同签订、履行过程中发生的纠纷，一般通过协商或调解处理，由履约责任部门或人员具体负责。必要时，法务人员提供协助。

2.合同通过协商或调解难以处理，可能引发仲裁或诉讼的，按《法律纠纷处理管理办法》执行。

（五）合同基础资料管理和统计分析

1.合同基础资料管理

合同基础资料包括合同签订、履行过程中产生的相关资料以及与合同纠纷处理有关的资料。合同基础资料应当在合同签署完毕或纠纷处理完毕后及时整理归档，合同履行过程中形成的新资料应及时归档。

（1）相关职能部门、履约责任部门负责本部门合同基础资料的管理工作。

（2）合同签署后，合同主责部门最少要有4份合同原件，财务管理部、综合管理部档案室、企划信息部、主责部门各一份。

2.公司所签合同，实行统一编号管理，企划信息部在合同评审时，根据合同类型进行编号。合同编号为：单位名称（签约年份）-合同类型简称-分类合同序号（总序号）。单位名称采用“JX”表示；签约年份如:（2022）；合同类型简称采用以下各项目类型的代表字母：A代表工程的咨询、勘察设计、监理等工作涉及的合同；B代表矿业工程、建筑施工等工作涉及的合同；C代表大型设备采购、订制与安装，电力工程等涉及的合同；D代表材料、易耗品等物资采购合同；E代表产品销售合同； F代表其他类型合同。如：JX（2022）-A-001（012）。

3.企划信息部对合同基础资料应按照公司《档案管理办法》的要求进行严格管理。禁止涂改、毁损合同基础资料，禁止个人（或部门）私自保管合同基础资料，禁止随意出借合同基础资料，禁止泄漏合同基础资料中的保密内容。

4.合同履行完毕后，按公司《档案管理办法》进行整理并归档。

第六节 业务流程图

第二十条 本办法涉及的工作流程图见附录A、B。

第七节 文件和记录

第二十一条 执行办法发生的文件和记录，合同基础资料等由企划信息部管理；涉及合同交底登记的资料由各部门按职责归档管理。

第二十二条 执行本办法发生的记录见附件：

附件1：XXXXHT1 合同会审表

附件2：XXXXHT2 合同评审会议纪要表

附件3：XXXXHT3 合同履约评价表

附件4：XXXXHT4 合同履约评价汇总分析表

附件5：XXXXHT5 合同交底登记表

附件6：XXXXHT6 合同履约信息表

附件7：XXXXHT7 合同管理台账

附件8：XXXXHT8 合同专用章使用台账

附件9：XXXXHT9 合同履约管理职责划分表

第二十三条 本办法由企划信息部负责解释、修订。

第二十四条 本办法自印发之日起开始执行。

用户评论

墨城烟柳

这个专业是不是很实用啊，以后工作机会多吗？

    有9位网友表示赞同！

清原

我听说法国的法学文化很强，在法式企业管理中深厚底蕴吧？

    有12位网友表示赞同！

关于道别

想了解更多关于合规方面的知识，这个专业是个好选择！

    有5位网友表示赞同！

◆残留德花瓣

感觉这个专业学习内容应该很全面，涵盖法律法规、商业运作等。

    有19位网友表示赞同！

念旧是个瘾。

法务合规在现今企业竞争环境下越来越重要了，做这个专业的学生很有优势！

    有18位网友表示赞同！

凉凉凉”凉但是人心

法语水平要达到多少才能学好这个专业呢？

    有13位网友表示赞同！

抚笙

留学法国学习企业管理，体验一下欧洲文化也是一件很棒的事！

    有19位网友表示赞同！

慑人的傲气

不知道这个专业毕业后的薪资待遇怎么样？

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哭着哭着就萌了°

法务合规类公司比较多吗？就业前景如何？

    有9位网友表示赞同！

今非昔比'

企业管理本身就很有挑战性，再加上法务合规的知识，更能锻炼自己的能力！

    有14位网友表示赞同！

最怕挣扎

我想将来想做国际商法的方面工作，这个专业适合我吗？

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泪湿青衫

法国留学生申请难度大吗？有什么建议吗？

    有6位网友表示赞同！

神经兮兮°

学习企业管理和法务合规结合着很有意思，可以开拓自己的视野！

    有6位网友表示赞同！

空巷

要准备什么材料才能顺利申请呢？

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素颜倾城

听起来这个专业挺专业的，需要基础的法律知识作为铺垫吧？

    有20位网友表示赞同！

景忧丶枫涩帘淞幕雨

法国有哪些好的学校提供企业管理——法务合规类专业？

    有5位网友表示赞同！

来自火星的我

法式企业管理和中国企业管理有什么区别吗？

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孤岛晴空

学习这个专业需要多久才能毕业呢？

    有8位网友表示赞同！

無極卍盜

想了解一下企业的法律风险，可以选择学习这个专业！

    有14位网友表示赞同！